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Entrenamiento para

Compliance Officers

  • 100% On-Line

Un entrenamiento diseñado por expertos en diferentes áreas, para brindar a los participantes una visión integral del compliance.

14 semanas de entrenamiento a través de 2 encuentros semanales.

Las reuniones en línea consisten en clases, foros y talleres interactivos diseñados para exponer los conocimientos técnicos y teóricos, así como las experiencias y habilidades socioemocionales requeridas para implementar un programa de compliance.

Contamos con un equipo de profesores expertos de compliance y en áreas relacionadas, así como con invitados especiales que compartirán sus aprendizajes y experiencias.

Un entrenamiento enfocado en el compliance y en la cultura organizacional con el fin de promover integridad en beneficio de las empresas y de la sociedad.


Iniciamos en

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Sobre el entrenamiento

COMPLIANCE PARA LA VIDA REAL

Un entrenamiento que fusiona la teoría del compliance con las habilidades necesarias para implementarlo en la vida real.

Somos testigos en el Ecuador y en el mundo de grandes escándalos de corrupción y otros tipos de infracciones, lo cual nos causa como ciudadanos gran dolor y frustración. Las noticias, normas jurídicas y las quejas de la sociedad no son suficientes para combatir esta crisis que vivimos. Es momento de retomar nuestro poder, desde cualquier sector en el que estemos para ser promotores del comportamiento ético.

¿Qué conocimientos necesitamos para implementar el compliance dentro de nuestra organización? ¿Qué habilidades necesitamos para convencer con nuestro mensaje y conseguir resultados sostenibles y duraderos? ¿Cómo podemos, a través del compliance, colaborar con los fines propios de nuestra empresa?

Estas y algunas otras interrogantes son las que inspiraron el desarrollo del presente curso.


NUESTRA EXPERIENCIA

Nuestra experiencia en el mundo del compliance como compliance officers y asesores externos nos ha demostrado que el programa de compliance es una fusión entre los elementos teóricos y técnicos del compliance, junto con la influencia que se puede ejercer en el comportamiento humano a través de la cultura empresarial. Desde esta óptica, el entrenamiento del compliance officer y de las personas que consideran a la integridad como un elemento auténtico de su liderazgo, debe incluir estos dos elementos: el diseño del programa y la cultura del compliance.


¿PODEMOS ELIMINAR LA CORRUPCIÓN?

No ofrecemos la receta mágica para desalojar la corrupción de nuestras instituciones públicas y privadas, eso no existe, pero sí ofrecemos la enseñanza y desarrollo de herramientas y habilidades que nos ayuden a identificar riesgos y mitigarlos al difundir, implementar e inspirar a través de un mensaje de integridad y transparencia que nos empodere en nuestro actuar y en nuestras relaciones con los demás. Un actuar del que todos podamos estar orgullosos.

Al final del camino, el compromiso del compliance officer es con la organización, pero el compromiso del compliance es con la sociedad.


OBJETIVOS

• Conectarnos con la importancia y trascendencia del rol del compliance en las empresas y en la sociedad.
• Concientizar sobre los impactos del compliance en las diferentes áreas y en los objetivos de la empresa.
• Conocer desde la teoría y la práctica el diseño de un programa de compliance.
• Reconocer y desarrollar las habilidades que se requieren para influir en la empresa desde el compliance.


DIRIGIDO A

Profesionales interesados en la implementación de programas de compliance dentro de su sector o empresa. Abogados que asesoran a compañías, abogados internos, estudiantes de derecho, profesionales de recursos humanos, profesionales en temas de administración de empresas, y profesionales de diversas áreas que tengan a su cargo roles de cumplimiento o control dentro de su organización.

A los oficiales de cumplimiento que quieran ampliar sus conocimientos y habilidades para fortalecer su capacidad de impacto.

A gerentes, directores, funcionarios públicos o privados que quieran fortalecer su discurso de integridad, así como incluir el compliance y la cultura de compliance como elemento de sus planes y proyectos.


“El compliance es una disciplina que requiere del compromiso de todos en la empresa para tener éxito y alineación con los valores y objetivos propios de la compañía. Por eso es clave el compromiso y comprensión de todas las áreas, no solo de los abogados y oficiales de cumplimiento”

  • Dónde

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Nuestro equipo

Directora del programa

Abogada y coach ontológica con amplia experiencia como Gerente Legal y Compliance Officer. Actualmente se desempeña como consultora y conferencista en temas de compliance y de inteligencia emocional para el ejercicio del derecho. Actualmente se desempeña como consultora y conferencista en temas de compliance y de inteligencia emocional para el ejercicio del derecho.


Experiencia

• Profesora de Inteligencia emocional para el ejercicio del derecho en la Universidad de los Hemisferios.
• Instructora y Coach en el Programa de Coaching Jurídico de Rossana Bril.
• Miembro del Directorio de Seguros Equinoccial.
• Se desempeñó por varios años como Gerente del Departamento de Legal & Compliance de Bayer S.A.


Estudios

• Master en Programación Neurolingüística con PNL Esfera.
• Programa de Coaching en el Poder y la Política en Newfield Network.
• Certificación de Coach Ontológico – Programa ACP en Newfield Network.
• Especialización en Derecho Financiero Bursátil y Seguros en la UASB.
• Programa Ejecutivo los Aspectos Legales de los Negocios Internacionales en INCAE Y Georgetown University.
• Abogada por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador.



Profesores

Juan Felipe Játiva

Abogado con amplia experiencia nacional e internacional como Compliance Expert. Reside en Alemania donde ocupa el cargo de Gerente de Comunicación y Entrenamientos de Compliance y Privacidad de Datos con responsabilidad global en una importante compañía multinacional.

Experiencia

• En la actualidad se desempeña como Gerente Global de Compliance / Data Privacy Communications and Training para Bayer AG en Alemania.
• Por varios años se desempeñó como Compliance Expert Regional de Bayer para Colombia, Ecuador, Perú y Venezuela.
• Inició su carrera en Bayer Ecuador como Abogado del Departamento de Legal & Compliance.

Estudios

• Compliance & Ethics Professional certificado por la Society of Corporate Compliance & Ethics de Washington DC.
• Abogado por la Universidad San Francisco de Quito.

Juan Francisco González

Abogado con experiencia en el diseño de programas de compliance e investigaciones internas.

Experiencia

Actualmente se desempeña como Gerente de Transformación Legal & Compliance para el Banco del Pichincha, así como Profesor de Compliance y Anticorrupción y Litigación Oral en la Universidad San Francisco de Quito.

También ha ocupado los puestos de Líder del Equipo de Compliance y Anticorrupción en Pérez Bustamante & Ponce Abogados; Abogado Internacional en el Área de Arbitraje Internacional de White & Case LLP - Washington D.C., EE.UU; y profesor de Teoría General del Proceso, Derecho Procesal Orgánico y Arbitraje Internacional en la Universidad San Francisco de Quito.

Estudios

• Diploma en Compliance Internacional y Anticorrupción del Institute for U.S. Law / George Washington University
• Diploma en Derecho Americano e Internacional del Center for American and International Law.
• Maestría en Estudios Legales Internacionales en Georgetown University.
• Diploma en Derecho Administrativo de la Universidad de Salamanca
• Abogado por la Universidad San Francisco de Quito.

Ernesto Velasco

Abogado con experiencia en ética y compliance en el sector público y privado, a nivel nacional e internacional.

Experiencia

En la actualidad es Subdirector Nacional de Patrocinio en el Consejo de la Judicatura y Profesor de Deontología Jurídica para la Universidad de los Hemisferios.

Anteriormente se ha desempeñado como Asociado Senior en Ferrere Abogados; Pasante Extranjero en TRACE International en EE.UU; Abogado Visitante en el Estudio Jurídico PEIXOTO & CURY en São Paulo-Brasil; y Asociado Junior en el Estudio Jurídico PAZ HOROWITZ.

Estudios

• CFE, Certified Fraud Examiner por la Association of Certified Fraud Examiners (ACFE)
• Posgrado en Compliance en la Universidad Pompeu Fabra en España.
• Maestría en Derecho en la Universidad de Maryland. En donde realizó la investigación: El FCPA en Latinoamérica.
• Fusiones y Adquisiciones en la Escola de Direito – Fundação Getúlio en São Paulo-Brasil.
• Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Ecuador.



Profesores invitados

Dr. Santiago Reyes Mena

Abogado, Experto en Ética y Compliance
Clase: Competencia

Ana Isabel Moscoso Freile

Doctora en Filosofía y Educación
Clase: El origen del cumplimiento

Marcelo Icaza

Abogado, Magister y Especialista en Derecho Penal
Clase: Derecho Penal y Compliance

Sebastián Araujo

Abogado, Compliance Expert y Gerente de Relaciones Laborales
Clase: El Reglamento Interno de Trabajo y el Compliance.

Rina Rivera

Oficial de Cumplimiento. Especialista en Anti Lavado de Activos

Javier Salvador

Abogado Especialista en Derecho Laboral
Clase: El Acoso Laboral

Roberto Estrada

MBA e Ingeniero comercial, experto en temas de RRHH y Comportamiento Humano
Clase: Cultura organización y cultura de compliance. Liderazgo en Compliance

Plan de estudio

Contenido

INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCEEn este módulo abordamos las siguientes inquietudes:
1.1 ¿Qué es el compliance?
1.2 ¿Cuál es el origen del compliance?
1.3 ¿Por qué las personas incumplen la norma?
1.4 ¿Qué normas deben conocer un compliance officer?
EL PROGRAMA DE COMPLIANCE2.1. Elementos y generalidades
2.2. Normativa y Control
2.3. Comunicación en Compliance
2.4. Casos de Compliance
LA CULTURA DE COMPLIANCE3.1. Paradigmas que impactan la cultura de compliance
3.2. La relación entre la confianza y el control
3.3. Ejerciendo Compliance en América Latina (FORO)
3.4. La cultura organizacional y la cultura de compliance
3.5. El compliance como ventaja competitiva
3.6. ¿Cómo construir una cultura de compliance? (FORO).
EL COMPLIANCE OFFICER4.1. Funciones y Habilidades (FORO)
4.2. ¿Qué habilidades se requieren para ejercer como Compliance Officer?
4.3. Liderar desde el compliance (FORO)
4.4. El futuro del compliance

Metodología

CLASES

  • 50 horas de clases interactivas
  • 100% en línea
  • Teoría, casos reales y experiencias

FOROS

  • 10 horas de foros
  • Conversaciones abiertas y entrevistas a profesionales con diferentes perfiles y experiencias sobre el compliance

TALLERES

  • 8 horas de talleres
  • Ejercicios prácticos para afianzar el conocimiento de roles de compliance como son la investigación de casos y la comunicación de compliance

MATERIALES

  • Check list de investigación
  • Check list de riesgos
  • Esquema básico Código de Compliance
  • Presentación básica de entrenamiento a personal
  • 20 horas de lecturas y videos complementarios previos a las clases

CALENDARIO

DURACIÓN

14 semanas de clases


FECHAS

  • Octubre: 28
  • Noviembre: 4-7-11-14-18-21-25-28
  • Diciembre: 2-9-12-16-19
  • Enero: 6-9-13-16-20-23-27-30
  • Febrero: 3-6-10-13

HORARIOS
  • Miércoles: 18: 30 – 20:30
  • Sábado: 8:30 – 13:00

CERTIFICACIÓN

  • El curso entrega un diploma que certifica la participación en el programa siempre que se cumpla con 80 por ciento de asistencias

COSTOS

  • US$ 625 por cada estudiante
  • Se aplican descuentos por grupos, aliados
Voelas
Recuerda

On-Line

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compliance@universidad.uhemisferios.edu.ec